法人のお客さまに関する情報のＳＭＢＣ日興証券およびＳＭＢＣ日興ジェフリーズ等との共有について

ＳＭＢＣ日興証券およびＳＭＢＣ日興ジェフリーズ等との情報共有に関して、「オプトアウト方式」による情報の相互提供の対象となるお客さまは、「貴社とのお取引に関する情報のＳＭＢＣ日興証券およびＳＭＢＣ日興ジェフリーズ等との共有についてのご連絡」書面を書留郵便により送付または持参させていただいたお客さまです。

ＳＭＢＣ日興証券またはＳＭＢＣ日興ジェフリーズ等が、お客さまの取引に関連してこれまでに知り得た情報、および今後知ることとなる情報。

ＳＭＢＣ日興証券およびＳＭＢＣ日興ジェフリーズ等（株式会社三井住友フィナンシャルグループ（以下、「三井住友フィナンシャルグループ」）、株式会社三井住友銀行（以下、「三井住友銀行」）、株式会社ＳＭＢＣ信託銀行（以下、「ＳＭＢＣ信託銀行」）、ＳＭＢＣ日興証券ホールディングス設立準備株式会社（今後、ＳＭＢＣ日興証券ホールディングス株式会社に商号変更予定。以下、「ＳＭＢＣ日興証券ホールディングス」）、ジェフリーズ日本株式会社（今後、ＳＭＢＣ日興ジェフリーズ証券株式会社に商号変更予定。以下「ＳＭＢＣ日興ジェフリーズ」）、およびジェフリーズ・ジャパン・リミテッド（証券会社）（以下、「ジェフリーズ証券会社東京支店」））のうち、書留郵便により送付または持参させていただいた「貴社とのお取引に関する情報のＳＭＢＣ日興証券およびＳＭＢＣ日興ジェフリーズ等との共有についてのご連絡」書面に記載された会社。

ＳＭＢＣ日興証券およびＳＭＢＣ日興ジェフリーズ等は、情報漏洩防止等に十分留意した上で、適切な方法により情報の相互提供•利用を実施いたします。

ＳＭＢＣ日興証券およびＳＭＢＣ日興ジェフリーズ等は、相互提供の結果、保有することとなったお客さまの情報について、法令等および各社の情報管理にかかる社内規程に則り、目的外利用禁止や情報漏洩防止等に万全を期して管理いたします。

2027年1月（予定）に、ＳＭＢＣ日興証券のホールセールにおける日本株事業をＳＭＢＣ日興ジェフリーズに承継させる会社分割を円滑に進める目的ならびにお客さまのニーズに的確にお応えする金融商品・サービスを迅速にご提案・ご提供させていただく目的に利用いたします。
なお、提供先がお客さまに各種金融商品やサービス等のご提案やご提供をする場合は、提供先の勧誘方針に従って、適切に実施いたします。

お客さまより「情報相互提供停止の通知」をいただいた場合、速やかに情報提供を停止いたします。
ただし、上記通知をいただいた場合でも、例えば、以下の場合にはお客さまの情報を相互に提供させていただくことがありますので、ご留意ください。

• 内部の管理及び運営に関する業務（法令遵守管理に関する業務、損失危険管理に関する業務、内部監査・検査に関する業務、財務に関する業務、経理に関する業務、税務に関する業務、子法人等の経営管理に関する業務、有価証券の売買・デリバティブ取引その他の取引に係る決済及びこれに関連する業務）を行うために必要な情報の授受
• 法令等に基づいて行う情報の授受
• 電子情報処理組織の保守及び管理を行うために必要な情報の授受

なお、上記通知をいただく前に相互に提供した情報については、各社において引き続き保有し、利用することがあります。当該情報については、上記5.の方法に従い、管理いたします。

本件のお取扱いに変更があった場合には、三井住友フィナンシャルグループ、三井住友銀行、ＳＭＢＣ信託銀行およびＳＭＢＣ日興証券はホームページに、ＳＭＢＣ日興ジェフリーズ、ジェフリーズ証券会社東京支店及びＳＭＢＣ日興証券ホールディングスはホームページまたは店頭に最新の情報を掲示いたしますので、そちらをご参照ください。
既に書面（本書とは異なるオプトアウト方式による情報共有同意、2022年6月22日付けで施行された金融商品取引業等に関する内閣府令第153条第1項第7号ヌ及び第123条第1項第18号トに基づくオプトアウト方式による情報共有同意、及び電磁的記録による同意を含みます。以下同じ）により情報の相互提供・利用について同意をいただいているお客さまにつきましては、当該書面による情報の相互提供・利用に加えて、本オプトアウト方式による情報の相互提供・利用を行わせていただきます。
本オプトアウト方式につき、情報提供停止のお申し出をいただく場合も、すでに書面により情報の提供・利用について同意をいただいている場合は、引き続き当該書面による情報の相互提供・利用をいたします。 当該書面による情報の相互提供の停止をご希望のお客さまは、別途お取引店にお申し出いただくようお願い申し上げます。

本件に関するご照会につきましては、お取引店で受け付けております。
また、情報の相互提供の停止をご希望のお客さまは、お取引店に直接又は電話若しくは電子メールにてお申し出いただくようお願い申し上げます。なお、以下の本部窓口でも電子メールまたは郵送受付を行っております。この場合、本書オプトアウト方式による情報の相互提供の停止を希望する旨、および停止をご希望される企業名・ご連絡先をお知らせいただくようお願い申し上げます。（お取引店へご連絡いただいた場合は、以下の本部窓口への連絡は不要です。）